青海省当局办公厅关于印发青海省省级当局投资基金管理措施的告诉

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文件称呼:青海省当局办公厅关于印发青海省省级当局投资基金管理措施的告诉

文件编号:贵青政办〔2016〕212号

宣布时间:

实施时间:

各市、自治州人平易近当局,省当局各委、办、厅、局:

《青海省省级当局投资基金管理措施(试行)》曾经省当局赞成,现印发给你们,请卖力贯彻落实。

青海省人平易近当局办公厅

2016年11月17日

青海省省级当局投资基金管理措施(试行)

第一章总则

第一条为标准和加强我省省级当局投资基金管理,进一步进步财务资金应用效益,发挥好财务资金的杠杆作用,促进当局投资基金持续安康运转,凭据财务部《当局投资基金暂行管理措施》(财预〔2015〕210号)、《关于财务资金注资当局投资基金支撑家当生长的指导看法》(财建〔2015〕1062号)等相干规定和省当局有关精力及请求,结合我省实际,制订本措施。

第二条本措施所称当局投资基金是指经省当局赞成,由省财务经过历程普通公共预算、当局性基金预算、国有资本运营预算等部署资金,以伶仃出资或与社会资本合营出资设立,接纳股权投资等市场化要领,引导社会种种资本投资经济社会生长的重点范围和脆弱环节,支撑相干家当和范围生长的种种基金。

第三条当局投资基金实施决定计划与管理相分此外管理体系体例,遵守“当局引导、市场运作、迷信决定计划、预防风险”的准绳,凭据协定或基金章程设立,接纳市场化运作要领运作。

第四条凭据省当局授权,省财务厅或省级相干部分凭据司执法例和基金条约、公司章程、合股人协定等规定代行当局出资人职责,或可由省财务厅会同省级行业主管部分红立照应管理机构或托付具有相干天资并在省内注册的国有企业代行出资人职责。

第二章当局投资基金的设立

第五条省当局兼顾调控当局投资基金的设立,同一行业或范围不反复设立基金。

第六条省当局普通在以下范围设立投资基金:

(一)支撑创新创业。为了加快有益于创新生长的市场情况,增长创业投资资本的供给,激励创业投资企业投资处于种子期、起步期等创业早期的企业。

(二)支撑中小企业生长。为了体现国度及省上宏不雅政策、家当政策和区域生长筹划意图,搀扶中型、小型、微型企业生长,改良企业办任务况和融资情况,激起企业创业创新活力,加强经济持续生长内活跃力。

(三)支撑家当转型升级和生长。为了落实国度和省上家当政策,扶稳严重要害技巧家当化,引导社会资本增长投入,有效处置惩罚家当生长投入大、风险大的结果,有效完立室当转型升级和严重生长,推动经济机关调剂和资本优化设备。

(四)支撑基本举措措施和公共服务范围。为革新公共服务供给机制,创新公共举措措施投融资形式,激励和引导社会资本进入基本举措措施和公共服务范围,加快推动严重基本举措措施扶植,进步公共服务质量和程度。

第七条当局投资基金出资方应当凭据现行司执法例,凭据不合的组织情势,制订投资基金公司章程、无限合股协定、合分歧,明白投资基金设立的┞服策目标、基金范围、存续克日、出资筹划、投资范围、决定计划机制、基金管理机构、风险预防、投资加入、管理用度和收益分派等。

第八条当局投资基金凭据出资人指定或接纳地下招招标及征集要领选择基金管理公司(团队)停止管理。

第九条基金管理公司(团队)应具有以下基础条件:

(一)具有国度规定的基金管理天资,管理团队稳定,专业性强,具有优胜的职业操守、信用和事迹;

(二)具有严格公正的投资决定计划法式榜样、风险控制机制和健全的财务管理制度;

(三)家当股权投资基金的基金管理公司(团队)注册资本(认缴出资)不低于5000万元,创业基金的基金管理公司(团队)注册资本(认缴出资)不低于3000万元,天使基金的基金管理公司(团队)注册资本(认缴出资)不低于1000万元,且实缴资本(实缴出资)比例都不低于30%;若基金总范围逾越20亿元的,基金管理公司(团队)实缴资本(实缴出资)不低于1亿元,已管理的基金范围不低于10亿元,重要股东具有较强或强大的综合实力;

(四)至少有3名具有3年以上股权投资基金管理任务经历的专职高等管理人员,至少主导过3个以上股权投资的乐成案例;

(五)机构及其任务人员无背法背纪等不良记实。

第十条当局投资基金和基金管理公司(团队)应当托付贸易银行托管资金。托管银行凭据托管协定担任账户管理、资金清理、资产保管等事务,对投资活动实施静态羁系,并应当具有以下条件:

(一)在青海省内注册或有分支机构;

(二)设有专门的托管部分和人员;

(三)具有安然保管和处置惩罚托管营业的举措措施设备和信息技巧体系;

(四)有完美的托管营业流程制度和外部考察监控及风险防控制度;

(五)比来3年无严重背法背规记实;

(六)优先推敲取得国务院证券监督管理机构批准基金托管人资格的贸易银行。

第三章当局投资基金运作形式

第十一条当局投资基金可接纳公司制、无限合股制、契约制等不合组织情势;可接纳母—子基金运作形式,也可直接投资项目。

第十二条接纳母—子基金运作形式的,子基金的设立应满足以下请求:

(一)子基金须在青海省注册,投资偏向准绳上为青海省辖区内的家当和范围,投资须要切合投资基金商定,投资于青海省境内项目标资金比例准绳上不低于子基金总范围的70%,确需低于此比例的,按相干法式榜样报批;

(二)母基金对单一子基金的出资准绳上不得逾越母基金总额的25%;

(三)子基金直接投资准绳上不逾越被投资项目总股权的30%且不控股;

(四)除母基金和子基金管理公司外,其他单个出资人对子基金的出资额准绳上不低于1000万元;

(五)母基金与其他出资人的资金应当同步到位,可以做优先劣后等机关化部署,按风险和收益相婚配的准绳,享有收益,承当风险;

(六)子基金的存续克日准绳上为5年,确需逾越5年的,经母基金赞成,可恰当延长,总存续克日不得逾越10年。子基金投资项目标投资克日准绳上不逾越5年,确需逾越5年的,经母基金赞成,可恰当延长,总投资克日不得逾越7年;

(七)子基金与母基金之间应公正设备管理资本,建设有效风险隔离机制。

第十三条当局投资基金直接投资项目标,应当切合以下请求:

(一)投资注册于青海省域内项目标资金准绳上不低于当局投资基金直投资金总范围的70%,确需低于此比例的,按相干法式榜样报批;

(二)对单一项目股权投资的资金总额准绳上不逾越被投资项目总股权的30%且不控股。

第十四条当局投资基金投资的项目,准绳上凭据市场通行做法加入。以股权要领和阶段性持股要领投资的,接纳地下上市、股权让渡、股权回购、股权置换等要领加入;以优先股或夹层基金等要领投资的,应明白股权回购、股权让渡等加入要领。基金应当凭据有关规定和市场化准绳,与被投资企业商定产生严重倒霉情况的加入要领,保证基金资产安然。

第十五条当局投资基金投资期满后,基金管理公司(团队)应当在出资人监督下组织对基金停止清理,清理功效经股东大会或合股人集会赞成。省财务出资构成的清理支出,凭据国库管理制度有关规定及时足额缴入省级国库。

第十六条当局投资基金不得从事以下营业:

(一)从事融资担保以外的担保、抵押、托付存款等营业;

(二)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企颐魅债、信任产品、非保本型理家当品、保险筹划及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方供给赞助、捐赠;

(四)接收或变相接收存款,或向第三方供给存款和资金拆借;

(五)停止承当无穷连带义务的对外投资;

(六)发行信任或集公正家当品召募资金;

(七)其他国度司执法例禁止从事的营业。

第四┞仿用度与激励管理

第十七条省财务厅会同省级行业主管部分综合推敲当局投资基金的目标导向、投资撬动、管理绩效等,对当局投资基金和基金管理公司(团队)实施激励束缚。详细内容在相干托付管理协定中商定。

第十八条当局投资基金向基金管理公司(团队)付出管理费,其中省财务出资应肩负的年度管理费准绳上不逾越省财务虚际到位资金的2%。详细内容在托付管理协定中商定。

第十九条当局投资基金股权机关中可引入优先级出资人。优先级出资可凭据市场化准绳,在门槛收益率以内优先分红,省财务出资可在基金收益中对优先级出资给以恰当让利,但必须控制财务风险,不得向其他出资人允许投资本金不受损掉,不得允许最低收益。

第二十条建设当局投资基金绩效评价制度,由省财务厅、省金融办会同相干省级行业主管部分经过历程自力、专业的第三方机构按年度对基金政策目标完成程度、投资运营情况等展开评价,评价体系应兼顾政策目标与经济效益,绩效评价功效与当局出资让利幅度挂钩。对绩效评价优良的基金管理公司(团队)给以夸奖,其中当局出资人代表可将其享有的不逾越15%的收益用于夸奖基金管理公司(团队)。详细内容在托付管理协定中商定。

第五章风险防控与监督管理

第二十一条当局出资人代表应与其他出资人在基金章程(合股人协定、条约)中商定,有下述情况之一的,当局出资可无需其他出资人赞成,选择提早加入;如没法完成加入,基金应当进入清理法式榜样:

(一)当局投资基金设立筹划赞成后逾越1年,未按规定法式榜样和时间请求完成设立手续的;

(二)当局出资拨付到基金账户1年以上,当局投资基金未展开投资营业的;

(三)投资范围和偏向不切合政策目标的;

(四)未按章程或合股协定商定投资的;

(五)不切合章程或合股人协定商定情况的。

第二十二条当局投资基金各出资方应当凭据“好处共享、风险共担”的准绳,明白商定收好处置惩罚和亏损肩负要领。对归属于当局的投资收益和利钱等,除明白商定持续用于投资基金转动应用外,应凭据财务国库管理制度有关规定及时足额上缴国库。当局投资基金的亏损,由出资人凭据现行司执法例及协定商定要领合营承当,当局出资人代表以实际出资额为限承当无限义务。第二十三条接纳母—子基金要领的,母基金公司要加强对子基金的羁系,密切跟踪其运营和财务状况,预防财务风险,但不干预干与子基金的平常运作。子基金管理应用泛起背法背规或偏离政策导向等情况时,要及时按协定终止与子基金管理公司(团队)的协作。

第二十四条当局出资人代表凭据当局投资基金商定的出资筹划、项目投资进度或实际用款需求和年度预算部署情况,将资金拨付至托管银行,实施专户管理。其他出资人凭据商定,将认缴资金同步划转至当局投资基金选定的托管银行。

第二十五条当局投资基金、基金管理公司(团队)、托管银行必须接收省财务厅、省审计厅对基金运转情况的审计、监督,省财务厅会同有关部分对相干基金运作情况停止定期或年度检查,审计检查情况及时报呈省当局。关于检查中发现的结果凭据《中华人平易近共和国预算法》和《财务背法行动处罚处罚条例》等有关规定予以处置惩罚。涉嫌犯法的,移送司法机关穷究刑事义务。省级行业主管部分对当局投资基金的┞服策目标、投资战略、运营情况等事项停止指导监督,指导基金管理公司(团队)建设和完美项目库,保证基金目标完成。

第二十六条当局出资人代表依法行使出资人权力,凭据有关协定商定依法依规加入当局投资基金外部管理,促进政策目标完成,保证出资人权益。

第二十七条基金管理公司(团队)应当将所管基金资产与自有资产严格分开核算,对所管不合基金分账核算。第二十八条当局投资基金取得批复文件后,应当在十五个任务日内,向省金融办报送相干立案文件,详细包罗以下质料:

(一)立案请求书;

(二)当局赞成文件;

(三)公司章程、无限合股协定、合分歧,文本中应明白规定,不得以任何要领地下召募和发行基金;

(四)资金托管协定;

(五)省金融办请求供给的其他质料。

第二十九条基金管理公司(团队)向当局投资基金出资人、当局投资基金向省财务厅、省金融办及相干省级行业主管部分每季度提交《当局投资基金运转申报》,并于每个会计年度停止后4个月内提交经注册会计师审计的《当局投资基金公司年度会计申报》和《当局投资基金年度履行情况申报》。

第六章附则

第三十条本措施实施前曾经设立的┞服府投资基金,要按本方律例定补齐相干手续并将当局累计投资构成的资产、权益和应分享的投资收益及时向财务厅申报。省财务厅要凭据本措施和《财务总预算会计制度》请求,照应增长当局资产和权益。

第三十一条省级行业主管部分会同省财务厅可凭据本措施制订详细当局投资基金实施细则,包罗事迹考察究法,高等管理人员管理措施。各市州当局可参照本措施制订本地区基金管理的详细措施。

第三十二条本措施由省财务厅会同相干省级行业主管部分担任解释。

第三十三条本措施自2016年12月16日起履行,有效期至2021年12月15日。

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