欲望手游棋牌彩票|山西省当局办公厅关于印发山西省当局投资基金管理暂行措施的告诉

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文件称呼:山西省当局办公厅关于印发山西省当局投资基金管理暂行措施的告诉

文件编号:晋政办发〔2017〕49号

宣布时间:

实施时间:

各市、县人平易近当局,省人平易近当局各委、办、厅、局:

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《山西省当局投资基金管理暂行措施》曾经省人平易近当局赞成,现印发给你们,请遵守履行。

山西省人平易近当局办公厅

2017年5月5日

山西省当局投资基金管理暂行措施

第一章

第一条

为进一步标准我省当局投资基金管理,发挥当局资金杠杆作用,进步当局资金应用效益,促进当局投资基金持续安康运转,凭据《公司法》《条约法》《合股企业法》及《当局出资家当投资基金管理暂行措施》(发改财金规〔

2016〕2800号)、《当局投资基金暂行管理措施》(财预〔2015〕210号)、《关于财务资金注资当局投资基金支撑家当生长的指导看法》(财建〔2015〕1062号)、《私募投资基金监督管理暂行措施》(证监会令105号)等规定,结合我省实际,制订本措施。?

第二条

本措施所称山西省当局投资基金(以下简称

“当局投资基金”)是指由山西省人平易近当局出资设立并按市场化要领召募运作的┞服府引导基金。?

第三条

当局投资基金的来源包罗当局出资和社会召募。当局出资重要包罗经过历程普通公共预算、当局性基金预算、国有资本运营预算等部署的资金、其他当局性资金,和当局投资基金运转中产生的收益等。社会召募指以非地下要领向资金实力雄厚、资本构成质量较高的机构或小我等合格投资者召募资金。

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第四条

当局投资基金经过历程接收社会资本、本身转动生长和财务追加预算等多元化筹资要领,赓续扩大范围。

第五条

当局投资基金可以接纳公司制、合股制、契约制等组织情势。

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第六条

当局投资基金重要接纳母子基金形式,可接纳以参股要领投资于其他基金;可设立直投基金,直接投资特定范围或严重项目;还可接纳出资设立基金管理公司等投资要领。

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母基金凭据投资偏向,可由当局投资基金与社会资本协作提议设立。子基金由母基金管理机构提议设立。

第七条

当局投资基金凭据

“当局引导、市场运作,迷信决定计划、预防风险”的准绳运作,当局出资人不得加入基金平常管理事务。许可现设和往后新设的┞服府投资基金中的财务出资部分,即当局引导资金恰当让利,详细要领由当局投资基金加入各方协商肯定。?

第八条

建设容错机制。发挥山西转型综改实验区政策优势,先行先试,激励创新,许可掉误。对切合国度家当政策导向、动员经济生长作用明显的范围,激励当局投资基金加大创新力度,加快投资速度。对依法实施决定计划法式榜样后的投资掉误,予以制止责。

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第二章

管理机构及其职责

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第九条

山西省人平易近当局设立山西省当局投资基金理事会(以下简称

“基金理事会”),对省人平易近当局担任并申报任务。理事会主任由省人平易近当局分担基金任务的副省长兼任,成员由省生长革新委、省财务厅、省金融办等相干部分担任人构成。?

第十条

基金理事会重要职责:

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(一)肯定当局投资基金投资偏向、投资政策等严重事项;

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(二)对当局投资基金兼顾实施政策指导、监督管理、考察评价等;

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(三)指导省级当局投资基金管理公司组建和运作;

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(四)制订省级当局投资基金管理公司高管人员的地下雇用、推荐、考察准绳;

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(五)审议赞成当局投资基金其他事项。

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基金理事会下设办公室,办公室设在省金融办,承当基金理事会的平常任务,建设相干任务和谐机制,贯彻落实基金理事会部署部署。

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第十一条

省相干部分要充实发挥政策、家当、信息等优势,推动当局投资基金项目库扶植,为当局投资基金供给项目信息查询和对接服务。

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省生长革新委要按拍照干规定,经过历程挂号管理、运转监测、信用评价和绩效评价等要领,对当局投资基金投资偏向、信用信息停止监督管理。

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第十二条

省人平易近当局授权省财务厅代表省人平易近当局实施当局引导资金出资人职责,并由省财务厅托付相干企业实施当局引导资金出资人职责。

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第十三条

省级当局投资基金管理公司在基金理事会的指导下,依托当局出资人托付的相干企业组建,担任管理当局投资基金。重要职责包罗:

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(一)受托管理当局投资基金;

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(二)召募社会资金,提议设立母基金;

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(三)遴选母基金管理人,对拟出资母基金展开失职查询造访与协作会谈,报请基金理事会赞成后,签订母基金合股协定、其他须要协定或制订章程;

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(四)担任对母基金的投资筹划、投资进度、资金保管和应用情况停止羁系;

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(五)担任当局投资基金从母基金的加入与清理;

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(六)定期向基金理事会及其办公室申报当局投资基金运转情况;

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(七)担任当局投资基金中的直投基金及特定家当和范围母基金的运作和管理。

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第十四条

母基金管理人担任母基金的运营管理,重要职责包罗:

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(一)筹小船基金的构成与投向,召募社会资金,提议设立子基金;

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(二)遴选子基金管理人,对拟出资子基金展开失职查询造访与协作会谈,签订子基金合股协定、其他须要协定或制订章程;

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(三)对直接投资项目展开失职查询造访,并担任相干投资管理任务;

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(四)担任母基金从子基金或直接投资项目标加入与清理;

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(五)定期向出资人、省级当局投资基金管理公司申报母基金运转情况。

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第十五条

省级当局投资基金管理公司的管理费按年提取,准绳上凭据当局投资基金出资额的肯定比例

(最高不逾越2%),并参照上年管理事迹和运作费应用情况核定。?

第三章

直投基金及母基金的设立

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第十六条

省级当局投资基金管理公司经基金理事会赞成后可应用管理的┞服府投资基金出资设立直投基金。直投基金范围准绳上不得逾越当局投资基金总范围的

2%,经基金理事会赞成,可恰当调剂其范围。直投基金普通应投向省人平易近当局肯定的严重项目及经省人平易近当局和基金理事会赞成的特定范围或偏向。基金理事会担任直投基金的严重项目决定计划。?

第十七条

当局投资基金普通应在以下范围设立母基金:

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(一)支撑新动能、战略新兴家当生长和传统家当转型升级,落实国度家当政策,扶稳严重要害技巧家当化,引导社会资本增长投入,有效处置惩罚家当生长投入大、风险大的结果,完立室当转型升级和严重生长,推动经济机关调剂和资本优化设备。

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(二)支撑创新创业,加快扶植有益于创新生长的市场情况,增长创业投资资本供给,激励创业投资企业投资处于种子期、起步期等创业早期的企业。

(三)支撑中小企业生长,体现国度宏不雅政策、家当政策、区域和我省生长筹划意图,搀扶中型、小型、微型企业生长,改良企业办任务况和融资情况,激起企业创业创新活力,加强经济持续生长内活跃力。

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(四)支撑基本举措措施和公共服务范围,革新公共服务供给机制,创新公共举措措施投融资形式,激励和引导社会资本进入基本举措措施和公共服务范围,加快推动严重基本举措措施扶植,进步公共服务质量和程度。

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(五)国度相干政策支撑的其他范围。

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在上述范围,当局投资基金可对企业不剖析长阶段停止投资,详细以母基金设立筹划为准。为进步当局投资基金引导结果,防止基金碎片化,准绳上不在同一行业或范围反复设立母基金。

投资于当局投资基金章程、合股协定或基金协定中商定家当范围的比例不得低于当局投资基金召募范围或允许出资额的

60%。?

第十八条

母基金出资人应凭据司执法例,制订投资基金公司章程、无限合股协定、合分歧,明白商定基金设立的┞服策目标、基金范围、存续克日、出资筹划、投资范围、决定计划机制、基金管理机构、风险预防、投资加入、管理用度和收益分派等。

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第十九条

母基金可以停止机关化部署,当局投资基金凭据须要以劣后、中心、优先等不合层级的投资人加入母基金,但不得向其他出资人允许投资本金不受损掉。

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第二十条

当局投资基金应接纳同步认缴制,出具允许出资函,与社会资本同步到位。

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第二十一条

基金管理机构应凭据国度生长革新委、中国证监会等部分的相干规定,停止基金立案、信用信息挂号等。未经过历程省生长革新委家当政策切合性审查的┞服府投资基金,需按拍照干规定停止整改。

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第四┞仿

投资运作与收益分派

第二十二条

当局投资基金应投资于:

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(一)未上市企业股权,包罗以法人情势设立的基本举措措施项目、严重工程项目等未上市企业的股权;

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(二)加入上市公司定向增发、并购重组和私有化等股权交易构成的股分;

(三)经当局投资基金章程、合股协定或基金协定明白或商定的切合国度家当政策的其他投资情势。

当局投资基金闲置资金只能投资于银行存款、国债、处所当局债、政策性金融债、当局支撑债券等安然性和活动性较好的牢固收益类资产。

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第二十三条

当局投资基金对单个企业的投资额不得逾越基金资产总值的

20%,且不得从事以下营业:?

(一)名股拭魅债等变相增长当局债务的行动;

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(二)地下交易类股票投资(含证券投资基金),但以并购重组为目标的除外;

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(三)直接或直接从事期货等衍生品交易;

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(四)投资房地产、评级

AAA以下的企颐魅债、信任产品、非保本型理家当品、保险筹划及其他金融衍生品;?

(五)为企业供给担保,但为被投资企业供给担保的除外;

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(六)从事融资担保以外的担保、抵押、托付存款等营业;

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(七)向第三方供给赞助、捐赠,但经赞成的公益性捐赠除外;

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(八)接收或变相接收存款,或向第三方供给存款和资金拆借;

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(九)停止承当无穷连带义务的对外投资;

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(十)发行信任或集公正家当品召募资金;

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(十一)其他国度司执法例禁止从事的营业。

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第二十四条

在切合《当局投资基金暂行管理措施》(财预〔

2015〕210号)及其他羁系机构对私募投资基金投资要领的相干请求下,子基金可以接纳股权、债务、股+债、投贷联动、可转债等混淆要领展开投资营业。为发挥当局投资基金对山西经济的支撑作用,单支子基金在我省的投资范围准绳上不得低于子基金总范围的肯定比例,详细比例在子基金设立筹划中予以肯定。上述投资范围包罗省内的项目投资、山西企业在省外的项目投资(含并购项目投资)和省外企业在我省的新增项目投资。?

第二十五条

当局投资基金应与其他出资人在子基金章程或合股协定中商定,有以下情况之一的,当局投资基金可无需其他出资人赞成,选择加入:

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(一)子基金设立筹划确认后逾越一年,未按规定法式榜样和时间请求完成设立手续的;

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(二)子基金投资范围和偏向不切合政策目标的;

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(三)子基金未凭据章程或协定商定投资的;

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(四)经基金理事会办公室认定的其他不切合章程或协定商定的情况。

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第二十六条

母基金按章程或合股协定商定向子基金管理机构付出母基金出资部分的管理用度。年度管理用度普通凭据母基金注册资本或允许出资额的肯定比例(最高不逾越

2%)肯定,详细比例在合股协定或章程中明白。?

第二十七条

除付出管理费外,母基金还可对子基金管理机构实施事迹夸奖。子基金的年均匀收益率不低于子基金出资时中国人平易近银行宣布的一年期存款基准利率的,母基金可将其应享有子基金增值收益的

20%夸奖子基金管理机构。激励实施子基金管理团队跟投制度。?

第二十八条

当局投资基金应与其他出资人在母基金章程或合股协定中商定,当局投资基金以出资额为限对母基金债务承当义务。除母基金章程或合股协定中商定外,不请求优于其他出资人的格外优惠条目。

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第二十九条

当局投资基金实施收益共享、风险共担准绳。为体现当局资金的┞服策性请求,当局投资基金可凭据母基金投资范围、投资阶段、风险程度等,给以其他社会出资人恰当让利,让利筹划由省级当局投资基金管理公司肯定后,经过历程基金章程或合股协定予以明白。当基金清理泛起亏损时,起首由基金管理公司以其对基金的出资额承当亏损,残剩部分在肯定幅度内,当局出资可恰当肩负较大比例,详细比例在基金设立筹划中肯定。

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第三十条

子基金管理人在完成对子基金的

70%资金投资之前,不得召募其他当局投资基金。

第三十一条

当局投资基金凭据市场化要领自力运作,凭据章程或合股协定商定停止投资、管理和加入。当局投资基金的投资存续期准绳上不得逾越

10年,普通经过历程到期清理、社会股东回购、股权让渡等要领实施加入。确需延长存续期的,须经基金理事会赞成。母基金、子基金存续期普通不得逾越当局投资基金存续期。?

第三十二条

母基金中的┞服府投资基金部分普通应在投资基金存续期满撤退撤加入,如存续期未满已达到预期目标,可经过历程股权回购等要领适时加入。

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第三十三条

当局投资基金从母基金、子基金加入时,应当凭据章程或合股协定商定的条件加入;章程或合股协定没有商定的,应聘请具有天资的资产评价机构对出资权益停止评价,作为肯定当局投资基金加入价格的凭据。

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第三十四条

母基金、子基金终止后,应当在出资人监督下组织清理。财务出资额和归属当局的收益,应由省级当局投资基金管理公司拨入基金托管银行专户,并按规定将当局投资基金收益中归属于财务部分上缴省级国库,由省财务兼顾部署或用于扩大当局投资基金范围。

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第五章

风险控制与监督管理

第三十五条

当局投资基金、母基金、子基金的投资资金应当托付切合条件的银行停止托管。托管银行实施以下职责:

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(一)安然保管所托管基金的全部资产;

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(二)履行基金管理人收回的投资指令,担任基金名下的资金来往;

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(三)凭据托管协定,发现基金管理人的投资指令背背国度司执法例、基金公司章程或基金董事会(持有人大会)决定的,不予履行;

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(四)出具基金托管申报,向基金董事会(持有人大会)申报并向基金主管部分提交年度申报;

(五)基金公司章程、基金托管协定中规定的其他职责。

第三十六条

省级当局投资基金管理公司应及时对母基金停止汇总,定期向理事会办公室提交《当局投资基金运营申报》,并申报当局投资基金投资收益或亏损情况等严重事项。

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第三十七条

省级当局投资基金管理公司要建设对母基金和子基金的监督管理机制,密切跟踪其运营和财务状况,预防财务风险。

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第三十八条

基金理事会办公室要建设当局投资基金绩效评价制度,按年度对基金政策目标完成程度、投资运营情况等停止评价,并有效应用绩效评价功效。

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第三十九条

省财务厅应凭据《财务总预算会计制度》(财库〔

2015〕192号)规定,完全精确反映当局投资基金中当局出资部分构成的资产和权益,在保证当局投资安然的条件下完成保值增值。?

第四十条

省生长革新委要凭据《当局出资家当投资基金管理暂行措施》(发改财经规〔

2016〕2800号),对当局投资基金实施信用信息羁系义务。经过历程现场和非现场“双随机”抽查,对当局出资家当投资基金停止营业指导,促进基金标准运作,有效预防风险。?

第四十一条

省级当局投资基金管理公司及母基金、子基金管理机构应当接收审计部分的监督检查。省审计厅凭据须要对当局投资基金、母基金、子基金的┞符体运转情况停止审计。

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第四十二条

省财务厅会同有关部分对当局投资基金中当局出资运作情况停止年度检查。关于检查中发现的结果凭据《财务背法行动处罚处罚条例》(国务院令第

427号)有关规定予以处置惩罚。涉嫌犯法的,移交司法机关穷究刑事义务。?

第四十三条

山西证监局依法对投资基金管理公司及母基金、子基金管理机构的标准运作停止羁系。

第六章

容错机制

第四十四条

当局投资基金容错是指对相干机构在推动当局投资基金管理、投资、运作历程当中,经过历程革新创新、先行先试,已履职尽责,但未能完成预期目标或泛起误差的情况,予以宽容。

第四十五条

容错机制实用于以下情况:

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(一)在推动当局投资基金管理运作形式革新、设立筹划制订和调剂、体系体例机制创新历程当中,因缺乏经历、先行先试泛起摸索性掉误或未达到预期结果的;

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(二)在当局投资基金投资运作历程当中,因政策界线不明白,在缔造性展开任务中泛起掉误或形成负面影响和损掉的;

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(三)在推动严重项目投资中,依法履职、坚决决定计划、创新推动,但因弗成抗力或成心过掉形成掉误或激起抵触的;

(四)其他切合容错机制相干情况和条件的事项。

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第四十六条

对切合容错情况的,免除相干义务,不作负面评价,不影响评先评优,不影响政绩考察。

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第七章

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第四十七条

各级当局投资基金与中心财务资金合营参股提议设立母基金的,凭据国度有关规定履行。

第四十八条

各设区市可凭据本措施制订本级当局投资基金实施细则。

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第四十九条

本措施自印发之日起实施。国度相干政策如有调剂,则本措施凭据新颁布的┞服策停止修订。

第五十条

本措施由省当局投资基金理事会担任解释。

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